SEC, portföyün %67’sini kaybeden Situational Awareness soruşturmasında 4 bankaya celp gönderdi
Investing.com – SEC, temmuz ayında portföy değerinin yaklaşık %67’sini kaybeden yapay zeka odaklı hedge fonu Situational Awareness’ın neredeyse çöküşüyle ilgili erken aşamadaki soruşturma kapsamında Bank of America, Citi, Goldman Sachs ve JPMorgan Chase’e celp gönderdi. New York Times pazartesi günü konuya yakın üç kişiye atıfta bulunarak bunu bildirdi.
Times’a göre celpnameler, Situational Awareness’ın işlemlerinin zamanlaması ve ödünç alınan para veya kaldıraçla ilgili borç verenlerle yaptığı iletişime dair ayrıntılar talep ediyor. Düzenleyiciler ayrıca bankaları San Francisco merkezli fonla ilgili her türlü bilgiyi saklamaları konusunda uyardı. Dört bankanın da sözcüleri yorum yapmayı reddetti. SEC de yorum yapmadı.
Soruşturma, muhteşem bir yükseliş ve aynı derecede muhteşem bir düşüş yaşayan bir fona odaklanıyor. 2024 yılında OpenAI’ın eski araştırmacısı Leopold Aschenbrenner tarafından kurulan Situational Awareness, şu anda yaklaşık 26 yaşında. Fon, yapay zeka bağlantılı çip hisse senetlerine yaptığı bahisleri güçlendirmek için on milyarlarca dolar daha borçlanırken 30 milyar doların üzerinde varlık yönetmeye başladı. Geçmiş raporlamalara göre getiriler, başlangıçtan haziran 2026’ya kadar %1.000’i aştı. Ardından temmuz geldi. New York Post’a göre Situational Awareness, haziran sonu itibarıyla SanDisk’te 5,7 milyar dolar ve Micron’da 5,6 milyar dolar hisseye sahipti. Bu rakamlar birlikte ABD portföyünün %56’sından fazlasını temsil ediyordu. SanDisk o ay neredeyse %47 düştü. Micron ise yaklaşık %29 geriledi. Financial Times’ın haberine göre bu durum teminat tamamlama çağrılarını tetikledi. Halka açık hisse senedi portföyü rakip Citadel’e yaklaşık %10 indirimle acil satışa çıkarıldı.
Fonun temmuz ayında milyarlarca dolarlık Micron hissesini zorla tasfiye etmesi, olayla bağlantılı en büyük tek isim tasfiyelerinden biriydi. Bu nedenle SEC’in işlem zamanlaması veya kaldıraçla ilgili herhangi bir bulgusu, Micron’un hissedar tabanıyla doğrudan ilgili.
Bununla birlikte Citadel hızlı hareket etti. Financial Times’ın bildirdiğine göre Ken Griffin, 21 ağustos tarihli müşterilere gönderdiği mektupta şunları söyledi: Citadel, satın aldığı Situational Awareness portföyünden kaynaklanan toplam riskin %80’inden fazlasını çözmüştü. Üç hafta içinde 4 milyar doların üzerinde değerde 100’den fazla blok işlem gerçekleştirdi. Investing.com’a göre Griffin’in amiral gemisi Wellington çok stratejili fonu, temmuz ayında %5,94 getiri elde etti. Bu, kısmen kurtarma satın alımının da yardımıyla 2022’den bu yana en iyi aylık performansıydı. Times’ın belirttiğine göre Griffin mektupta şöyle yazdı: “Yalnızca Citadel bu zaman çizelgesinde bu ölçekte bir çözüm sunabilirdi.” New York Post’a göre bir Citadel sözcüsü, firmanın da SEC celbnamesi alıp almadığını doğrulamayı veya reddetmeyi reddetti.
Bu arada Situational Awareness işbirlikçi bir ton benimsedi. Fon sözcüsü Times’a yaptığı açıklamada şunları söyledi: “Düzenleyicilerin yüksek profilli, önemli getiriler üreten veya özellikle dramatik düşüşler yaşayan fonları yakından incelemesi beklenebilir. Biz yüksek düzeyde düzenlenen bir işletmeyiz. Her türlü düzenleyici taleple tam ölçüde işbirliği yapacağız.”
SEC’in büyük ve ani kayıplar yaşayan yatırım firmalarını inceleme konusunda köklü bir uygulaması var. Geçmişte bu tür firmalara karşı hukuki davalar açtı. Ancak soruşturma hala en erken aşamalarında. Para cezası veya cezaya yol açacağının garantisi yok. Fon herhangi bir yanlış yapma suçlamasıyla karşı karşıya değil. Celpnamelerin altında yatan spesifik endişe henüz kamuya açıklanmadı. Düzenleyicilerin potansiyel piyasa manipülasyonunu, ifşa başarısızlıklarını, ana aracı kurumların davranışlarını mı yoksa başka bir şeyi mi incelediği bilinmiyor.
Buna rağmen Situational Awareness’ın hala bir can simidi var. Halka açık hisse senedi portföyünü satarken Anthropic’teki özel hissesini elinde tuttu. Anthropic, 2 trilyon dolara kadar bir değerlemeyle halka arz hedefliyor. Bağlantı finanstan daha derin. Aschenbrenner’in eşi, Anthropic CEO’su Dario Amodei’nin personel şefi olarak görev yapıyor.
Bu makale yapay zekanın desteğiyle oluşturulmuş, çevrilmiş ve bir editör tarafından incelenmiştir. Daha fazla bilgi için Şart ve Koşullar bölümümüze bakın.
